為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn)，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的規(guī)定

【考綱要求】了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定

【所屬章節(jié)】第一章 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

【考點(diǎn)提煉】

(一)不得成為證券公司持股5%以上股東、實(shí)際控制人的情形

1、故意犯罪被判處刑罰，執(zhí)行完畢未逾3年

2、凈資產(chǎn)及負(fù)債比例要求 (1)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%(2)負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%

3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

4、其他情形

(二)應(yīng)當(dāng)事先告知并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形

1、認(rèn)購或受讓股份后，持股比例達(dá)到5%

2、以各種方式，實(shí)際控制比例達(dá)到5%以上股權(quán)

*未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，禁止委托他人或接受他人持有或管理證券公司股權(quán)

*證券公司不得約定不按照出資比例行使表決權(quán)

【2019.3真題測試】

因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()

A. 持股5%以上的股東

B. 客戶

C. 合格投資者

D. 外聘顧問