為了大家更好的復習備考證券從業《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業該科目的真題考點，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點復習。

真題測試：證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求

【考綱要求】熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求

【所屬章節】第二章 證券經營機構管理規范 第一節公司治理、內部控制與合規管理

【考點提煉】

證券公司已經或可能掌握內幕信息的，應當將內幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。

觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監控職責的工作人員知悉。

觀察名單并不影響證券公司正常開展業務，但證券公司應當對于列入觀察名單的公司或證券有關的相關業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。

【2019.4真題測試】

下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是()

A.觀察名單屬于高度保密的名單

B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業務活動無需監控

C.證券公司已經掌握內幕消息的，應當將內幕消息所涉公司或證券列入觀察名單

D.觀察名單不影響證券公司開展業務