為了大家更好的復習備考證券從業《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業該科目的真題考點，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點復習。

真題測試：證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】投資者適當性管理

【考綱要求】熟悉柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求

【所屬章節】第三章 證券公司業務規范 第八節 證券公司場外業務

【考點提煉】

柜臺交易投資者適當性管理包括了解客戶、風險揭示、私募產品持有人數量管理。

1.了解客戶

參與柜臺交易的投資者應當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。

2.風險揭示

證券公司進行基礎金融產品柜臺交易，應當遵守銷售、交易基礎金融產品的有關規定。

證券公司進行金融衍生產品柜臺交易，應當向非金融機構投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質、風險收益特征及相關基礎金融資產的狀況，充分披露其與基礎金融資產發行人等相關當事人之間是否存在關聯關系等可能影響投資者決策的信息。

3.私募產品持有人數量管理

證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場變易的私募產品持有人數量符合相關規定，并要求私募產品發行人承諾私募產品的持有人數量符合相關規定。

【2019.4真題測試】證券公司在柜臺市場開展業務下列做法符合投資者適當性管理相關規定的有()。

I、證券公司按照法律法規，行業自律規則等建設投資者適當管理制度

II、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、投資經驗、風險承受能力等情況

III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數量符合相關規定，并要求私募產品發行人承諾私募產品的持有人數量符合相關規定

TV、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與基礎金融資產發行人等相關當事人之間存在的關聯關系

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、III

D.III、TV