證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第三章(證券公司業務規范)第二節 證券投資咨詢，考綱要求掌握證券投資咨詢人員執業行為準則。【點擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點｜章節習題同步在線做】

【考點總結】

1、總體要求

①謹慎、誠實、勤勉盡責。

②完整、客觀、準確。

③規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告、意見。

④不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規定的禁止性行為。

2、證券分析師執業行為準則

①保持獨立性。

②保持客觀性。

③公平對待發布對象。

④認真審慎、專業嚴謹。

⑤恪守誠信規則。

⑥信息保密。

⑦充分尊重知識產權。

⑧報告違法違規事項。

⑨防范利益沖突。

⑩珍惜職業稱號和職業聲譽。

11防范不正當競爭。

12規范參與公眾交流活動。

13維護所在機構利益。

14加強后續培訓。

3、證券投資顧問執業行為準則

①忠實客戶利益。

②提供適當的投資建議服務。

③提供投資建議應具有合理依據。

④規范參與媒體證券節目。

⑤禁止行為。

⑥證券投資顧問不得從事下列活動：以任何方式向客戶承諾或者保證收益;對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳;向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用;通過公眾媒體作出具體投資建議。

【高頻考題】