證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章(證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范)第二節(jié) 證券投資咨詢(xún)，考綱要求掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定?！?a target="_blank">點(diǎn)擊試聽(tīng)＞＞精講班巧妙快速記考點(diǎn)｜章節(jié)習(xí)題同步在線做】

【考點(diǎn)總結(jié)】

1、資質(zhì)要求：取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或者證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書(shū)。

2、基本原則

①不得以虛假信息、內(nèi)幕信息以及市場(chǎng)傳言為基礎(chǔ)提供咨詢(xún);

②提供建議時(shí)須有充分理由和依據(jù)，不得主觀臆斷;

③咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品不得有建議在具體投資品種上以具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)的內(nèi)容;

④證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類(lèi)似的欄目或節(jié)目;

⑤證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供日期將其稿件以書(shū)面形式保存3年;

⑥證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、文章等咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，需先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。

3、執(zhí)業(yè)回避

證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)作出執(zhí)業(yè)回避：

①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷(xiāo)商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶(hù)撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù);

②證券公司的自營(yíng)、受托資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù);

③證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議;

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

4、信息披露

證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。

【高頻考題】