證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章(證券經營機構管理規范)第四節 從業人員管理，考綱要求掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。【點擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點｜章節習題同步在線做】

【考點總結】

1、客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊條件

投資主辦人需在SAC進行執業注冊，注冊申請條件：

①已取得證券從業資格;

②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;

③具備良好的誠信紀錄和職業操守，且最近三年內沒有受到監管部門的行政處罰。

2、客戶資產管理業務投資主辦人禁止注冊條件

有下列情形之一的，禁止注冊：

①不符合《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十一條規定的條件;

②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;

③被證券業協會采取紀律處分未滿2年;

④未通過證券從業人員年檢;

⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競爭禁止期內;

⑥其他情形。

【高頻考題】