《證券市場基本法律法規》共四章，每章要求了解的知識點總結在這里了。【證券學習資料下載區>>】
了解的層次是掌握、熟悉之后最低的層次。了解要求對所列知識內容有初步的認識，會在有關的問題中進行識別和直接應用。
第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體系
了解法的概念與特征；了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成；了解證券市場各層級的主要法規。
第二節 公司法
了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；
了解有限責任公司的設立和組織機構；
了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。
第三節 合伙企業法
了解合伙企業與公司的區別；
了解合伙企業利潤分配、虧損分擔的原則；了解新合伙人入伙的條件；
了解有限合伙企業協議的內容；
了解合伙企業的解散事由；了解合伙企業的清算規則；了解合伙企業注銷后的債務承擔；
第四節 證券法
無
第五節 證券投資基金法
了解設立基金管理公司的條件；
了解公募基金運作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關的法律責任。
第六節 期貨交易管理條例
了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定；了解期貨公司設立的條件；了解期貨公司的業務許可制度；了解期貨交易的基本規則；了解期貨監督管理的基本內容；了解期貨相關法律責任的規定。
第七節 證券公司監督管理條例
了解證券公司股東出資的規定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。
了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。
第二章 證券經營機構管理規范
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
了解對證券公司業務創新的相關規定；了解對證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制。
了解證券公司合規報告的內容規定；了解對證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。
第二節 風險管理
了解凈資本計算標準；了解證券公司編制風險控制指標監管報表相關要求；了解風險控制指標相關監管措施。
了解中國證券業協會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。
了解證券公司流動性風險管理的組織架構及職責；了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。
第三節 投資者適當性管理
無
業人員管理
了解從事證券業務的專業人員范圍；了解專業人員從事證券業務的資格條件；了解從業人員監督管理的相關規定；
了解證券公司承擔技術、合規管理和風險控制職責的人員不得從事的工作；了解違反經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。
了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；
了解證券資信評級業務人員有關規定。
第三章 證券公司業務規范
第一節 證券經紀
了解證券公司經紀業務的主要法律法規；了解經紀業務風險防范的主要內容；
了解對證券基金經營機構開展港股通相關業務內部管理和業務流程的基本要求；了解證券交易所對滬港通、深港通業務的自律管理措施。
第二節 證券投資咨詢
了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施。
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規；
第四節 證券承銷與保薦
了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規；了解證券發行與承銷信息披露的有關規定；
第五節 證券自營
了解證券公司自營業務的主要法律法規；了解證券自營業務決策與授權的要求；了解證券自營業務操作的基本要求；
第六節 證券資產管理
了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。
了解專項計劃管理人主要職責；了解專項計劃設立、運作的一般流程；了解資產支持證券掛牌、轉讓的相關規定；了解資產支持證券信息披露的相關要求。
第七節 證券公司信用業務
了解證券公司信用業務的主要法律法規；了解證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；了解轉融通業務的基本概念及主要規則；了解轉融通業務中資金和證券的來源及權益處理。
了解股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規定。
第八節 證券公司場外業務
了解全國股轉系統的性質、服務對象及主要功能；
了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；了解柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可采取的方式；了解證券公司柜臺市場業務的自律管理要求。
了解證券公司參與區域性股權交易市場的業務范圍；了解證券公司參與區域性股權交易市場的自律管理要求。
第九節 其他業務
了解證券公司另類投資業務的概念及投資范圍；了解證券公司設立子公司開展另類投資業務的相關規定。
了解證券公司設立子公司開展私募投資基金業務的相關規定。
了解股票期權交易的主要制度安排；
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節 證券一級市場
了解擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任。
第二節 證券二級市場
無
