證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，考綱要求掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。

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【考點(diǎn)總結(jié)】

證券公司和股東之間的特別規(guī)定

①不得利用其控制地位或者濫用權(quán)利;

②不得超越股東(大)會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(沒有例外情況)，不得違反法律法規(guī)和公司章程干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)(不是不得干預(yù)，是不得違法干預(yù))。

③依法維護(hù)證券公司的獨(dú)立性。

④不得開展與所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

⑤關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：

①持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;

②通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;

③股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);

④法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保的類型、金融和內(nèi)部審批程序。

【高頻考題】

按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

答案：B