證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，考綱要求掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

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【考點(diǎn)總結(jié)】

1、外部約束。

①業(yè)務(wù)的審批。證券公司及其境內(nèi)分支的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)4種，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

②注冊(cè)資本要求。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)等四項(xiàng)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

③禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。兩個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)以避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

2、內(nèi)部約束。證券公司應(yīng)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理。不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)分支機(jī)構(gòu)，也不得將其承包、租賃或委托給他人。

【高頻考題】

證券公司的(??)應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

1、董事

2、監(jiān)事

3、高級(jí)管理人員

4、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

A.1、2、3

B.2、3、4

C.1、2、4

D.1、2、3、4

答案：D

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。