證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第一章 第五節證券投資基金法，考綱要求掌握基金管理人的職責。

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【考點總結】

公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：

(一)依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;

(二)辦理基金備案手續;

(三)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

(五)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(六)編制中期和年度基金報告;

(七)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

(八)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

(九)按照規定召集基金份額持有人大會;

(十)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(十一)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

【高頻考題】

下列選項中，不屬于基金管理人職責的是(　　)。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

B.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

答案：D