證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求掌握債券上市的條件和申請(qǐng)。

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【考點(diǎn)總結(jié)】

①公司債券的期限為1年以上;

②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;

③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件： (1)上市報(bào)告書; (2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議; (3)公司章程; (4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照; (5)公司債券募集辦法; (6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額; (7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。 申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

【高頻考題】

公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是()。

①累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%

②公司債券的期限為1年以上

③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

答案：B