證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求掌握股票上市的條件、申請和公告。

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【考點總結(jié)】

1、股票上市的條件

①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民

幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

④公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

2、申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送相關(guān)文件。

3、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件外。還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;公司的實際控制人;董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

【高頻考題】

股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項有( )。

Ⅰ.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

Ⅲ.公司的實際控制人;

Ⅳ .董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B