證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任，包括證券一級市場和證券二級市場。涉及刑事立案追訴標準及其法律責任、行政責任、刑事責任的認定等內容，涉及金額、年限、處罰等數字內容。【點擊學習>>精講班試聽速記考點｜新版章節習題在線做】

證券從業《法律法規》高頻數字考點：第四章

1.擅自公開或變相公開發行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，處以3萬元~30萬元以下罰款。

2.欺詐發行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度和投資者的合法權益；本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人；本罪在主觀上表現為故意，過失不構成本罪。

本罪行為人的罪過實質是：欺詐募股、詐欺發行債券。

3.非法集資類犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。犯罪客體是國家金融管理秩序。犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

4.非法集資應予立案追訴的條件：個人集資詐騙，數額在10萬以上；單位集資詐騙，數額在50萬以上。

5.違規披露發行人、上司公司未按規定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責令改正，給予警告，并處以30~60萬的罰款。對直接負責人或其他責任人給予警告，并處以3~30萬罰款。

6.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。

7.操縱證券期貨市場追訴標準：

（1）單獨或合謀，持有或實際控制證券流通股份數達到該證券的實際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到證券同期30%以上。

（2）單獨或合謀，持有或實際控制期貨流通股份數達到該期貨的實際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續20個交易日內聯合或者連續買賣合約數累計達到證券同期30%以上。

（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量達到總成交量的20%以上。

8.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，追訴標準是5萬元。

9.背信運用

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶合法權益；客觀方面表現為金融機構違背受托義務；犯罪主體是特殊主體，即金融機構（單位）；主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。