證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章：證券經營機構管理規范，包括公司治理、內部控制與合規管理；風險管理；投資者適當性管理；從業人員管理等內容。包括了很多的數字、期限等內容。【點擊學習>>精講班試聽速記考點｜新版章節習題在線做】

證券從業《法律法規》高頻數字考點：第二章

1.參加資格考試的人員，若違反考場規則，2年內不得參加考試。

2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。

3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構在合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，自變化之日起2個工作日內向證監會提交更新資料。

5.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出書面批復決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出書面批復決定。

6.保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向證監會書面報告，由證監會予以變更登記。

7.保薦機構應當于每年4月份向證監會報送年度執業報告。

8.保薦代表人執業證書申請資料存在虛假、誤導的，協會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內不再受理申請人的執業注冊申請。

9.協會在收到完整申請材料之后20日內完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人：?被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年等

10.協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢：2年內沒有管理客戶委托資產；被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年。

11.誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。

12.獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。

13.任何個人和機構可以通過協會網站查詢公開誠信信息。

14.查詢申請符合條件、材料齊備的，協會自收到申請10工作日內出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。（除查詢公開誠信信息及會員等按規定權限查詢本單位人員）

15.會員或從業人員對誠信信息（獎懲等），協會在15工作日內處理書面更正申請。

16.證券公司對證券經紀人進行不少于60小時的執業前培訓，不少于20小時的法律職業道德。

17.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

18.保薦工作底稿應當真實、準確、完整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

19.《證券業從業資格考試有關問題通知》規定，管理資質測試的合格成績有效期3年。

20、個人申請保薦代表人資格，具備的條件：

具備3年以上的保薦相關業務經歷；

最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；?

最近3年未受到過證監會的行政處罰等。

21、申請財務顧問主辦人，具備的條件：

最近24個月無違反誠信的不良記錄；

最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分；?

最近36個月未受到違法違規處罰等

22、申請投資主辦人，具備的條件：

具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，并取得證券從業資格；

良好的誠信操守，最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

協會在收到完整材料后20日內完成注冊。

23、不得注冊為投資主辦人的條件：

被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年等

24、協會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況：

2年內沒有管理客戶委托資產；監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿2年等

財務顧問接受委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可安排1名項目協辦人參與。