證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)。本章內(nèi)容主要是證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系、公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法、期貨交易管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。涉及到了很多的法律、法規(guī)、部門規(guī)章等，包括了很多的數(shù)字、比例、金額等內(nèi)容。【點(diǎn)擊學(xué)習(xí)>>精講班試聽(tīng)速記考點(diǎn)｜新版章節(jié)習(xí)題在線做】

一、處罰方面

5%~15% 

①虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對(duì)該公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的5%~15%的罰款； 

②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款；

③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。  

 3~30萬(wàn) 

交的會(huì)計(jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬(wàn)的罰款；

5~50萬(wàn) 

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬(wàn)的罰款； ②違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬(wàn)的罰款； ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬(wàn)元的罰款（直接負(fù)責(zé)人是3~30萬(wàn)罰款）；  

 5~20萬(wàn) 

外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬(wàn)罰款；