證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理為新增內容。考試大綱要求熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念。

考點解析：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念

證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及艦范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。

合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。

合規(guī)風險指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。合規(guī)風險是法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險、特別是操作風險存在和表現(xiàn)的誘因。