證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章第一節 公司治理、內部控制與合規管理為新增內容。考試大綱要求了解對證券公司業務創新的相關規定。
考點解析：了解對證券公司業務創新的相關規定
對證券公司業務創新的基本規定如下：
1.建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經董事會批準。
2.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序。
3.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法。
4.注重業務創新的過程控制，及時糾正偏離目標行為。
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