證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容。考試大綱要求熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關內(nèi)容。
證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。
1、明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設施及其職責、履行保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。
2、制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。
3、制定工作人員執(zhí)行行為準則。
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