證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》中很多內容來源于各項法律、法規、行政法規、部門規章、規范性文字、行業自律規則等

《證券公司監督管理條例》屬于證券市場法律法規體系中的行政法規，是指國務院根據憲法規定的權限，為執行法律的規定或行使職權的需要，按照法定程序所制走的各類規范性法律文件。

下面為大家介紹第一章第七節證券公司監督管理條例的學習目標：

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定；了解證券公司股東出資的規定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定；掌握證券公司設立時業務范圍的規定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定；了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定；熟悉有關證券公司組織機構的規定；掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定；熟悉關于客戶資產保護的相關規定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。  

了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。