2018年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱分為掌握、理解和了解三個(gè)層次。掌握的層次要求考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

證券從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點(diǎn)進(jìn)行，考生要認(rèn)真研究大綱與教材，充分掌握知識(shí)點(diǎn)。基本不會(huì)出現(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。聽(tīng)課新大綱考點(diǎn)>>

以下為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試大綱第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)：

第二節(jié) 證券投資咨詢 

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求

掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定

掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) 

掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況

第四節(jié) 證券承銷與保薦 

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 

第五節(jié) 證券自營(yíng) 

掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 

掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。 

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求

掌握不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的其實(shí)金額、資產(chǎn)來(lái)源等要求

掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立和存續(xù)的基本條件

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求

掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的要求

掌握不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易的要求

掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。 

掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 

掌握對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求

掌握委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求。 

掌握金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等 

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù) 

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容

掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù) 

掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求

掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 

掌握證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為 

掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。