2018年9月3日《證券業從業人員一般從業資格考試大綱（2018）》予以發布，自發布之日起實施?！蹲C券業從業人員一般從業資格考試大綱（2014）》同時廢止。2018年10月起全國統考開始使用。零基礎考生通關必聽教材核心考點>>

證券市場基本法律法規科目第一章、第三章考點分布最多，分值占比60%。 其中每個章節均有考綱要求必須掌握的核心點，大家必須牢反復練習，強化記憶！

第一章：證券市場基本法律法規

第二節 公司法

1.公司的種類

2.有限責任公司股權轉讓的相關規定

3.股份有限公司的設立方式與程序

4.公司財務會計制度的基本要求和內容

第三節 合伙企業法

1.合伙企業的概念

2.合伙企業的種類

3.普通合伙人的主體適格性的限制性要求

4.合伙協議的訂立形式與基本原則

5.設立合伙企業的條件

6.特殊普通合伙企業的內容

7.合伙人退伙、除名的情形或條件

8.有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱

9.合伙企業經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項

10.有限合伙和普通合伙的轉化

11.有限合伙企業的特殊性

12.有限合伙企業事務的執行

13.有限合伙企業的出資

14.違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要法律責任

第四節 證券法

1.證券發行和交易的 “三公”原則

2.發行交易當事人的行為準則

3.證券發行、交易活動禁止行為的規定

4.公開發行證券的有關規定

5.證券交易的條件及方式等一般規定

6.股票上市的條件、申請和公告

7.債券上市的條件和申請

8.內幕交易行為

9.虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為

10.上市公司收購的方式

11.上市公司收購的法律責任

第五節 證券投資基金法

1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人的職責、基金托管人的職責

2.基金財產的獨立性要求

3.基金財產債權債務獨立性的意義

第六節 期貨交易管理條例

1.期貨的概念、特征及其種類

第七節 證券公司監督管理條例

1.證券公司設立時業務范圍的規定

2.證券公司及其境內分支機構經營業務的規定

3.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定

第二章：證券經營機構管理規范

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

1.證券公司與股東之間關系的特別規定

2.對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求

3.證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求

4.證券公司董事會、監事會或監事、下屬單位負責人的合規管理職責

5.證券公司工作人員在業務活動和執業行為中的合規管理職責

6.證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定

7.反洗錢的定義

8.洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求

第二節 風險管理

1.證券公司風險控制指標基本規定

2.證券公司從事相關證券業務的凈資本標準

3.證券公司應持續符合的風險控制指標標準

4.證券公司全面風險管理的責任主體

5.證券公司流動性風險的定義

6.證券公司流動性風險管理的目標

第三節 投資者適當性管理

1.經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息

2.普通投資者享有特別保護的規定

3.對經營機構違反適當性管理規定的監管措施

第四節 從業人員管理

1.證券業從業人員執業行為準則

2.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序

3.廉潔從業有關規定

4.證券投資基金銷售人員執業資格管理的有關規定

5.保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施

6.客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求

第三章：證券公司業務規范

第一節 證券經紀

1.經紀業務的禁止行為

第二節 證券投資咨詢

1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；

2.證券投資咨詢機構及人員資格管理要求；

3.證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；

4.監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定；

5.監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；

6.證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定；

8.證券投資咨詢人員執業行為準則；

第三節 證券資產管理

1.財務顧問業務的業務許可情況

第四節 證券承銷與保薦

1.證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

2.違反證券發行與承銷有關規定的法律責任。

第五節 證券自營

1.證券公司自營業務投資范圍的規定

2.掌握證券自營業務相關風險控制指標

3.掌握自營業務的禁止性行為

第六節 證券資產管理

1.證券資產管理業務的一般性規定

2.資產管理業務投資主辦的基本要求、合同簽署及內容約定要求

3.不同類型資產管理計劃委托資產的其實金額、資產來源等要求

4.資產管理計劃成立和存續的基本條件

5.資產管理業務違反有關規定的法律責任。

第七節 證券公司業務信用

1.融資融券業務管理的基本原則

2.融資融券業務的賬戶體系

3.標的證券、保證金和擔保物的管理規定

第八節 證券公司場外業務

1.主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要業務類別、業務申請條件及業務管理要求

2.主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則

第九節 其他業務

1.證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為

2.非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務的條件與管理要求

3.證券公司開展股票期權業務的條件與主要業務規則

第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任

第二節 證券二級市場

1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

2.利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

3.內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

4.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定