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2018證券市場基本法律法規高頻考點：利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

(一)責任認定

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條對利用未公開信息交易罪的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。

(二)追訴標準

《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第三十六條規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，

違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。

(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。

(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

(5)其他情節嚴重的情形。

高頻考題

下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（ ）。

A:證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B:利用未公開信息交易情節嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

C:涉嫌證券交易成交額累計在 50 萬元以上的應予立案追訴

D:涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在 20 萬元以上的應予立案追訴

答案：D

解題思路：涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在 30 萬元以上的應予立案追訴。