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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性規(guī)定和法律責(zé)任

1.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；

（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；

（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

第七條規(guī)定，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場(chǎng)所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開(kāi)，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。

第九條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。違反前款規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停或者撤銷其從業(yè)資格。

第十條規(guī)定，對(duì)于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門除依《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定處罰外，在3年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)或者人員從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)。

3.《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

（1）代理委托人從事證券投資；

（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

（3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

（4）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

高頻考題

證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。

I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

II.接受他人委托從事證券投資

III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

A：I、 II

B：III、 IV

C：I 、III

D：II 、III 、IV

答案：C

解題思路：I、III 項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，II、IV 項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。