導讀：證券從業資格考試看書不懂？做題不會？233網校王佳榮老師講解考試重點，濃縮精華考點，直擊命題核心，免費試聽王佳榮老師精講班課程>>

證券免費題庫：真題實戰演練，必考點 相似題>>下載233網校證券從業APP

2018證券市場基本法律法規高頻考點：證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定

基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。

基金銷售機構人員行為規范

為了加強基金銷售機構人員的管理,規范基金銷售機構人員的銷售行為,提高基金銷售機構人員的職業水準,中國證監會先后頒布了《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》,基金業協會發布了《中國證券投資基金業協會證券投資基金銷售人員職業守則》,對基金銷售機構人員行為規范做出了明確的規定。

基金銷售機構人員包括哪些？

基金銷售人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度，忠于職守，規范服務，自覺維護所在行業及機構的聲譽，保護投資者的合法利益，并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格。

負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。

上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

基金銷售人員從業資格注冊要求

對于在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員，通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和科目二《證券投資基金基礎知識》、或科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和科目三《私募股權投資基金基礎知識》、或科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊；

通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金銷售業務資格注冊。

為鼓勵提升自身合規專業素養，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業資格。未來隨著業務的發展，基金銷售業務資格將逐步納入基金從業資格進行管理。

高頻考題

下列不可以成為基金銷售機構的是( )。

A：商業銀行

B：證券公司

C：證券投資咨詢機構

D：中國證券業協會

答案：D

解題思路：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。