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2018證券市場基本法律法規高頻考點：股票上市的條件、申請和公告

(一)股票上市的條件

股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

(二)股票上市的申請

1.股票上市申請

發行人在股票發行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。

2.審查批準

《股票發行與交易管理暫行條例》規定，符合公開發行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請;上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，并抄報證券委。

3.申請股票上市應當報送的文件

申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

(1)上市報告書

(2)申請股票上市的股東大會決議

(3)公司章程

(4)公司營業執照

(5)依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

(6)法律意見書和上市保薦書

(7)最近一次的招股說明書

(8)證券交易所上市規則規定的其他文件

4.訂立上市協議書

股份有限公司被批準股票上市后，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協議，確定上市的具體日期，明確雙方的權利與義務并向證券交易所繳納上市費。

(三)股票上市公告

股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協議的公司除公告上述規定的文件外，還應當公告下列事項：

(1)股票獲準在證券交易所交易的日期

(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額

(3)公司的實際控制人

(4)董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

高頻考題

首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A：2 

B：3 

C：4 

D：5 

答案：C

解題思路： 《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在 4 億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。