第九章 債券的發行與承銷

【考點精講】【本章測試】

　　一、單選題(以下各小題所給出的四個選項中，只有一項符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
　　1．目前，憑證式國債發行完全采用（　　），記賬式國債發行完全采用（　　）。
　　A．承購包銷方式，公開招標方式
　　B．承購包銷方式，承購包銷方式
　　C．公開招標方式，承購包銷方式
　　D．公開招標方式，公開招標方式
　　2．公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發行人從（　　）選起，直到達到需要發行的數額為止。
　　A．高價或高利率
　　B．低價或低利率
　　C．高價或低利率
　　D．低價或高利率
　　3．商業銀行發行金融債券應具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于（　　），近（　　）年連續盈利。
　　A．5%，3
　　B．4%，3
　　C．4%，2
　　D．5%，2
　　4．企業集團財務公司發行金融債券后資本充足率不低于（　　）。
　　A．4%
　　B．5%
　　C．8%
　　D．10%
　　5．發行金融債券的承銷人應為金融機構，并且注冊資本不低于（　　）億元人民幣。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　6．發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起（　　）個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。
　　A．20
　　B．30
　　C．60
　　D．100
　　7．發行人應于金融債券每次付息日前（　　）個工 作日公布付息公告，后一次付息暨兌付日前（　　）個工作日公布兌付公告。
　　A．1，3
　　B．2，5
　　C．3。5
　　D．2，3
　　8．次級債務是指由銀行發行的，固定期限（　　），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
　　A．不低于5年(包括5年)
　　B．不低于3年(包括3年)
　　C．不低于5年(不包括5年)
　　D．不低于3年(不包括3年)
　　9．經中國銀監會認可，商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前后（　　）年，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣（　　）。
　　A．1，20%
　　B．2，50%
　　C．4，25%
　　D．5，20%
　　10．關于公開發行企業債券的條件，錯誤的是 （　　）。
　　A．股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元
　　B．有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣5000萬元
　　C．累計債券余額不超過公司凈資產的40%
　　D．近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息．
　　11．公開發行企業債券，若募集資金用于固定資產投資項目的，累計發行額不得超過該項目總投資的（　　）；若募集資金用于補充營運資金的，不超過發債總額的（　　）。
　　A．60%，30%
　　B．60%，20%
　　C．20%，60%
　　D．20%，20%
　　12．下列關于金融債券擔保的說法錯誤的是（　　）。
　　A．對于商業銀行發行金融債券，沒有強制擔保要求
　　B．對于財務公司發行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保
　　C．對于財務公司發行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
　　D．經中國銀監會批準，免于擔保的除外
　　13．在債券交易流通期間，發行人應在每年（　　） 前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。
　　A．6月30日
　　B．5月30日
　　C．4月30日
　　D．2月28日
　　14．2008年4月12日，中國人民銀行頒布了（　　），并于4月15日正式施行。
　　A．《短期融資券管理辦法》
　　B．《短期融資券承銷規程》
　　C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》
　　D．《短期融資券信息披露規程》
　　15．中央國債登記結算有限公司應于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數量超過該期短期融資券總托管量（　　）的投資者名單和持有比例。
　　A．10%
　　B．20%'
　　C．30%
　　D．50%
　　16．合格投資者要求注冊資本在（　　）萬元以上或者經審計的凈資產在（　　）萬元以卜。
　　A．2000，3000
　　B．1000，3000
　　C．100，200
　　D．1000，2000
　　17．債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期長不得超過（　　）日。
　　A．90
　　B．50
　　C．30
　　D．20
　　18．公開發行債券的發行人應當于本息支付日前（　　）日內，就有關事宜在中國證監會指定的報刊上公告（　　）次。
　　A．20，2
　　B．10，3
　　C．15，3
　　D．20，3
　　19．信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，注冊資本不低于（　　）億元人民幣，并且近3年年末的凈資產不低于（　　）億元人民幣。
　　A．5，5
　　B．3，3
　　C．3，5
　　D．5，3
　　20．()是接受受托機構委托，負責保管信托財 產賬戶資金的機構。
　　A．資金保管機構
　　B．受托機構
　　C．投資機構
　　D．貸款服務機構

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