第七章 資產管理業務[在線測試]

　　一．單項選擇題
　　1.限定性集合管理計劃投資于業績優良，成長性高，流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（C），并應當遵循分散投資風險的原則
　　A．10%
　　B．15%
　　C．20%
　　D．25%
　　2.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣（C）
　　A．2
　　B．3　　Ｃ 5
　　D．10
　　3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日（D）個月內啟動推廣工作，并在（）個工作日內，完成設立工作并開始投資運作
　　A．1，5
　　B．3，15
　　C．2，30
　　D．6，60
　　4.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的（B）
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　5.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（3%）
　　A．1%
　　B．2%
　　C．3%
　　D．5%
　　6.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由（C）向證券登記結算機構申請
　　A．客戶自己
　　B．證券交易所
　　C．證券公司
　　D．代理人
　　7.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（A）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．15
　　8.證券公司應當在定向資產管理合同失效，被撤銷，解除或者終止后（C）日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．30
　　9.證券公司，資產托管機構為集合資產管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應當是（B）
　　A．集合資產管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構名稱
　　B．證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱
　　C．證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱-資產托管機構名稱
　　D．各方托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱
　　10.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（D）
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20

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