三、判斷題(A表示對，B表示錯)
　　1．風險準備金余額達到基金資產凈值1%可不再提取。（　　）
　　2．督察長應具備有關法律法規規定的任職條件，并有1年以上監察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷，誠實信用，具有良好的品行和職業操守記錄。（　　）
　　3．變更名稱、住所屬基金管理公司重大事項變更。（　　）
　　4．基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監管部門評判公司誠信水平和規范程度、進行日常監管及做出行政許可的重要依據。（　　）
　　5．基金管理公司股東與其他股東可以同屬同一實際控制人。（　　）
　　6．基金管理公司設立分支機構，由中國證監會依法受理并做出相關行政許可決定。（　　）
　　7．基金銷售機構通過對基金管理人進行審慎調查，對基金產品風險和基金投資人風險承受能力進行客觀評價。（　　）
　　8．各地方證監局主要負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，同時負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。（　　）
　　9．對于各銷售機構信息管理平臺的建設，中國證券業協會主要通過現場檢查方式實施監督。（　　）
　　10．中國證監會對基金銷售機構內部控制情況的監督檢查是日常監管的重點。（　　）
　　11．基金管理公司按照不低于基金管理費收入的10%計提風險準備金。（　　）
　　12．沒有獲得基金托管資格的商業銀行，也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產管理業務的托管。（　　）
　　13．對基金監管可以采用行政手段。（　　）
　　14．保證市場的公平、效率和透明是我國基金監管的首要目標。（　　）
　　15．根據國際證監會組織制定的《證券監管目標與原則》，證券監管的目標主要是保護投資者利益，保證市場的公平、效率和透明，降低系統風險。（　　）
　　16．基金管理公司依據銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費(俗稱“尾隨傭金”)，用于客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。（　　）
　　17．內資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%。（　　）
　　18．一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過3家，其中控股的數量不得超過2家。（　　）
　　19．基金管理公司必須由具備條件的非金融機構作為主要股東。（　　）
　　20．督察長連續3次考試成績不合格的，中國證監會可建議公司董事會免除其職務。（　　）

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