第四章　基金管理人

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　　一、單項選擇題
　　1．依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管 理人只能由依法設立的（　　）擔任。
　　A．基金管理公司
　　B．基金托管人
　　C．投資管理公司
　　D．基金發起人
　　2．我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于（　　）人民幣。
　　A．8000萬元
　　B．1億元
　　C．12000萬元
　　D．15000萬元
　　3．基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例且不低于（　　）的股東。
　　A．20％
　　B．25％
　　C．33％
　　D．50％
　　4．我國相關法規規定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于（　　）人民幣。
　　A．2億元
　　B．3億元
　　C．5億元
　　D．10億元
　　5．基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于（　　）人民幣。
　　A．1億元
　　B．2億元
　　C．3億元
　　D．5億元
　　6．基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的（　　）。
　　A．1／4
　　B．1／3
　　C．1／2
　　D．2／3
　　7．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由（　　）聘任，并對其負責。
　　A．股東會
　　B．董事會
　　C．董事長
　　D．總經理
　　8．（　　）是基金管理公司核心的一項業務。
　　A．投資管理業務
　　B．基金募集與銷售業務
　　c．基會行政業務
　　D．受托資產管理業務
　　9．在我國，基金管理公司采取的組織形式是（　　）。
　　A．有限責任公司
　　B．股份有限公司
　　C．合伙制
　　D．合作制
　　10．（　　）是基金管理公司管理基金投資的決策機構。
　　A．總經理
　　B．董事會
　　C．風險控制委員會
　　D．投資決策委員會
　　11．在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（　　）負責。
　　A．投資部
　　B．研究部
　　C．交易部
　　D．財務部
　　12．關于特定客戶資產管理業務，以下說法不正確的是（　　）。
　　A．又稱專戶理財業務
　　B．由政策性銀行擔任資產托管人
　　c．基金管理公司向特定客戶募集資金
　　D．接受特定客戶財產委托擔任資產管理人
　　13．（　　）在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起著重要的支持作用。
　　A．基金募集與銷售
　　B．基金的投資管理
　　C．基金的會計核算
　　D．基金運營服務
　　14．基金管理人管理的不是自己的資產，而是投資者的資產，因此其對投資者負有重要的（　　）責任。
　　A．委托
　　B．代理
　　C．信托
　　D．受托
　　15．投資管理人應當堅持（　　）利益優先的原則。
　　A．國家
　　B．基金托管人
　　C．基金份額持有人
　　D．自身
　　16．基金管理公司申請境內機構投資者資格凈資產不少于（　　）億元人民幣。
　　A．2
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　17．（　　）是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到的內部控制效果。
　　A．成本效益原則
　　B．有效性原則
　　C．獨立性原則
　　D．相互制約原則
　　18．（　　）是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
　　A．健全性原則
　　B．有效性原則
　　C．獨立性原則
　　D．相互制約原則
　　19．（　　）是指公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。
　　A．合法、合規性
　　B．全面性
　　C．審慎性
　　D．適時性
　　20．（　　）是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
　　A．健全性原則
　　B．有效性原則
　　C．獨立性原則
　　D．相互制約原則

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