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2014年證券投資基金習題第三章:基金的募集、交易與登記

2014年8月6日來源:233網校
  21.基金轉托管在轉入方進行申報,基金份額轉托管一次完成。(  )
  22.開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額的行為。(  )
  23.基金連續3個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請。
  24.貨幣市場基金一般不收取認購費、贖回費。(  )
  25.基金管理人可以從開放式基金財產中計提銷售服務費,用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人。(  )
  26.投資者在辦理開放式基金申購時,一般需要繳納申購費,但申購費率不得超過申購金額的l0%。(  )
  27.開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%。(  )
  28.基金認購費率統一按凈認購金額為基礎收取。(  )
  29.開放式基金的后端收費模式是指在認購基金份額時不收費,在贖回基金時才支付認購費用的收費模式。(  )
  30.開放式基金的認購采取金額認購的方式。(  )
  31.QDH基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購。(  )
  32.封閉式基金的認購價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發售費用的方式加以確定。(  )
  33.投資者在募集期內可以多次認購基金份額。 (  )
  34.銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功。(  )
  35.目前,深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制。(  )
  36.折價率較高時正是購買封閉式基金的好時機。(  )
  37.我國基金交易傭金為成交金額的O.25%,不足5元的按5元收取。(  )
  38.封閉式基金達成交易后,相應的基金交割與資金交收在成交日后兩個營業日(T+2日)內完成。(  )
  39.基金賬戶只能用于基金的認購及交易。(  )
  40.基金募集失敗,基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。(  )
  41.基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。(  )
  42.基金管理人應當自收到核準文件之日起3個月內進行基金份額的發售。(  )
  43.資金賬戶是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。(  )
  44.基金募集申請經證券交易所核準后方可發售基金份額。(  )
  45.根據《證券投資基金法》的要求,中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起5個月內做出核準或者不予核準的決定。(  )

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