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1、全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)（★）
（1）第一階段：從17世紀(jì)英國(guó)崛起到第一次世界大戰(zhàn)
①1694年，英國(guó)成立了世界上第一家股份制商業(yè)銀行——英格蘭銀行，標(biāo)志著英國(guó)現(xiàn)代銀行制度的確立
②1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所
（2）第二階段：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
①1944年布雷頓森林會(huì)議，確立了以美元為中心的國(guó)際貨幣體系，紐約成為世界金融中心。
（3）第三階段：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到1971年布雷頓森林體系瓦解
①1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經(jīng)濟(jì)共同體，從最初6個(gè)成員國(guó)發(fā)展為包括28個(gè)成員國(guó)的歐盟。
（4）第四階段：從布雷頓森林體系瓦解到2007年全球金融危機(jī)前夕
（5）第五階段：2007年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來
①2007-2009年，一場(chǎng)始于美國(guó)的次貸危機(jī)逐步演變成為全球金融危機(jī)。
2、全球金融體系的主要參與者（★★）
（1）金融公司。
（2）非金融公司。
（3）住戶。
（4）為住戶服務(wù)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。
（5）廣義政府。
（6）公共部門。
3、國(guó)際資金流動(dòng)方式（★★★）
（1）國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)：是指期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)。包括國(guó)際直接投資、國(guó)際間接投資、國(guó)際信貸。
（2）國(guó)際短期資金流動(dòng)：是指期限為一年或一年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)。包括貿(mào)易資金的流動(dòng)、套利性資金的流動(dòng)、保值性資金的流動(dòng)、投機(jī)性資金的流動(dòng)。
4、國(guó)際金融監(jiān)管體系的主要組織（★）
巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) | 國(guó)際清算銀行的一個(gè)正式機(jī)構(gòu)，總部在瑞士巴塞爾 |
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO） | 金融監(jiān)管國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)之一，秘書處在西班牙馬德里。成立于1983年。 |
國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)（IAIS） | 制定全球保險(xiǎn)監(jiān)督的指導(dǎo)原則和標(biāo)準(zhǔn)，1994年在瑞士成立。 主要作用：①制定國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)則；②發(fā)布國(guó)際保險(xiǎn)最新動(dòng)態(tài)；③提供國(guó)際保險(xiǎn)界交流平臺(tái)。 |
5、英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征（★）
英國(guó)金融監(jiān)管 | ①自律為基礎(chǔ)的分業(yè)監(jiān)管時(shí)期 ②FSA（金融服務(wù)局）統(tǒng)一監(jiān)管時(shí)期 ③宏觀審慎與微觀行為監(jiān)管并行的監(jiān)管模式 |
美國(guó)金融監(jiān)管 | ①聯(lián)邦和州雙層監(jiān)管 ②分業(yè)監(jiān)管體系：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；證券業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 |
香港金融監(jiān)管 | 分業(yè)監(jiān)管模式香港金融管理局（金管局）、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處（保監(jiān)處）。 |
（1）英國(guó)的金融市場(chǎng)
市場(chǎng) | 要點(diǎn) |
倫敦外匯市場(chǎng) | 全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng) 特點(diǎn)：①以外幣交易為主；②以非居民交易為主；③以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主；④以外匯衍生品交易為主；⑤交易時(shí)段橋接美洲和亞太市場(chǎng)。 |
倫敦銀行間資金市場(chǎng)與LIBOR | 銀行間同業(yè)拆借利率是銀行間無擔(dān)保短期借貸適用的利率，是金融機(jī)構(gòu)確定資金成本的重要參考指標(biāo)。 |
英國(guó)的股票市場(chǎng) | 倫敦交易所的層次劃分：主板市場(chǎng)、另類投資市場(chǎng)、專業(yè)證券市場(chǎng) 倫敦證券交易所的交易系統(tǒng)：SETS系統(tǒng)、SETSqx系統(tǒng)、SEAQ系統(tǒng)、IOB系統(tǒng) |
英國(guó)的倫敦債券市場(chǎng) | ①金邊債券市場(chǎng)：英國(guó)中央政府債券被稱為金邊債券 ②國(guó)際債券市場(chǎng)：外國(guó)發(fā)行人在英國(guó)發(fā)行的債券 ③公司債券市場(chǎng)：可以公募發(fā)行，也可私募發(fā)行，通常也在倫敦證券交易所掛牌交易，但場(chǎng)外市場(chǎng)更為重要。 |
英國(guó)的黃金市場(chǎng) | 全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng) |
英國(guó)其他金融市場(chǎng) | 倫敦金屬交易所、倫敦保險(xiǎn)市場(chǎng) |
（2）美國(guó)的金融市場(chǎng)
市場(chǎng) | 要點(diǎn) | |
外匯市場(chǎng) | 美國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行的外匯交易中，75%的對(duì)手方位于美國(guó)以外，是一個(gè)高度國(guó)際化的市場(chǎng)，輻射和影響力是全球性的。 | |
銀行間資金市場(chǎng)與聯(lián)邦基金利率：銀行間無擔(dān)保短期借貸利率被稱為聯(lián)邦基金利率 | ||
股票市場(chǎng) | 股票交易場(chǎng)所 | ①全國(guó)性證券交易所—美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)； ②另類交易系統(tǒng)（ATS）—美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)； ③經(jīng)紀(jì)商—交易商自身的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。 |
納斯達(dá)克集團(tuán) | 納斯達(dá)克股票市場(chǎng)分層：納斯達(dá)克全球精選市場(chǎng)、納斯達(dá)克全球市場(chǎng)、納斯達(dá)克資本市場(chǎng)。 納斯達(dá)克股票市場(chǎng)交易機(jī)制：目前，納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易機(jī)制是融合了指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種模式的混合交易模式。 | |
紐約證券交易所 | 制度模式特征：指定做市商制度；場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度；補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度。 | |
債券市場(chǎng) | ①美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為美國(guó)國(guó)債； ②美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券市場(chǎng)、美國(guó)市政債券市場(chǎng)、美國(guó)公司債券市場(chǎng)。 ③通常情況下，中央政府發(fā)行的本幣債券基本不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，所以這類債券被視為“無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)”，它們的收益率也被金融市場(chǎng)當(dāng)作“無風(fēng)險(xiǎn)收益率”。 | |
衍生品市場(chǎng) | 美國(guó)擁有目前全球最大的衍生品市場(chǎng)，芝加哥和紐約是衍生品交易最集中的地方。 | |
（3）中國(guó)香港的金融市場(chǎng)
①聯(lián)系匯率制：自1983年起，實(shí)行與美元掛鉤的聯(lián)系匯率制
②外匯市場(chǎng)：中國(guó)香港外匯市場(chǎng)在全球排名第四，以金融機(jī)構(gòu)之間的場(chǎng)外交易為主。
③股票市場(chǎng)
④債券市場(chǎng)
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