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考點：合格境外機構投資
1.概念：合格境外機構投資者（QFII）制度，是一種有限度地引進外資、開放證券市場的過渡性制度。即：國外的“合格投資者”來我國投資
2.參與機構：境外基金管理公司、商業銀行、保險公司、證券公司 、期貨公 司、信托公司、政府投資機構、主權基金、養老基金、慈善基金、捐 贈基金 、國際組織等
3.中國證券市場上QFII的特點：
準入要求：
1. 財務穩健 ，資信良好， 具備證券期貨投資經驗
2. 經營行為規范，近3年或者自成立以來未受到監管機構的重大處罰
投資標的：
（1）國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品
（2）中國證監會允許的其他金融工具（基本不受限）
持股比例：
（1）單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司的投資限額，不得超過該公司股份總數的10% （與國內基金一樣）
（2）全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數的30% （國內基金無此限制）
注意：依法對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受的比例限制。
考點：合格境內機構投資者的概念與特點
1.概念：合格境內機構投資者（QDII）制度，是指經一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內機構投資者。即：國內的“合格投資者”來境外投資
2.合格境內機構投資者的資格認定較為嚴格：
基金管理公司：
（1）凈資產不少于2億元人民幣
（2）經營證券投資基金管理業務達2年以上
（3）在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產
證券公司：
（1）凈資本不低于8億元人民幣
（2）凈資本與凈資產比例不低于70％
（3）經營集合資產管理計劃業務達1年以上
（4）最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。
基金、集合計劃不得有的行為：
購買不動產 購買房地產抵押按揭 購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 購買實物商品 參與未持有基礎資產的賣空交易 從事證券承銷業務 |
3.QDII基金的境外投資需遵循的限制比例
單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的20％。 單只基金、集合計劃持有其余各類證券不得超過被持證券份額或凈值的10%。 同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的20％。 |
考點：企業和事業法人類機構投資者的概念與特點
企業 | 事業法人 | |
資金來源 | 1. 自己的積累資金 2. 暫時不用的閑散資金 | 1. 自有資金 2. 有權自行支配的預算外資金 |
投資去向 | 1.可以通過股票投資實現對其他企業的控股或參股 2.可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業機構進行證券投資以獲取收益 3.可以參與股票配售，投資于股票二級市場 | 證券投資 |
考點： 個人投資者
1.概念：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資主體，具有分散性和流動性。
2.個人進行證券投資應符合的條件：
國家有關法律、法規關于個人投資者投資資格的規定。
具備一定的經濟實力。
3.個人投資者的特點
資金規模有限（主要來源于自有資金）；
專業知識相對匱乏；
投資行為具有隨意性、分散性和短期性。
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