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2023年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)18個(gè)高頻數(shù)字考點(diǎn)
1、1848年，芝加哥期貨交易所成立。1865年，該交所推出了標(biāo)準(zhǔn)化的商品期貨合約交易，從而使其成為具有現(xiàn)代意義的首個(gè)衍生品交易所。
2、1973年，芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)成立，這是全球第一家期權(quán)交易所。
3、中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立。
4、國(guó)際金融監(jiān)管體系
| 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) | 1974年底成立，總部設(shè)在瑞士巴塞爾。 |
| 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織-IOSCO | 1983年成立。 |
| 國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì) | 1994年在瑞士成立。 |
5、新中國(guó)成立以來(lái)我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史
| 時(shí)間 | 歷史 | 事件 |
1949~1978年 | 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期“大一統(tǒng)”的金融體系 | (1)1948年12月1日，中國(guó)人民銀行正式成立，第一套人民幣同時(shí)發(fā)行。 (2)1953~1979年，我國(guó)實(shí)行中國(guó)人民銀行統(tǒng)攬一切金融活動(dòng)的“大一統(tǒng)”的金融體系。 |
1979~1983年 | 多元混合型金融體系 | 1979年，恢復(fù)設(shè)立中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行。 |
1984~1993年 | 以中央銀行為中心，國(guó)家專(zhuān)業(yè)銀行為主體，多種金融機(jī)構(gòu)分工協(xié)作的金融體系逐步形成 | (1)1983年9月，中國(guó)人民銀行開(kāi)始專(zhuān)門(mén)行使中央銀行職能。 (2)1990年12月，上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。 (3)1991年7月，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。 |
| 1994~2003年 | 逐步改革和完善的市場(chǎng)化金融體系 | 1999年先后成立了信達(dá)、華融、長(zhǎng)城、東方四家資產(chǎn)管理公司，負(fù)責(zé)收購(gòu)、經(jīng)營(yíng)、管理從國(guó)有商業(yè)銀行剝離出來(lái)的部分不良債權(quán)。 |
| 2004～2011年 | 多種所有制和多種經(jīng)營(yíng)形式、結(jié)構(gòu)合理、功能完善、高效安全的現(xiàn)代金融體系 | 2003年4月，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)成立，標(biāo)志著我國(guó)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系得以確立。 |
2012年至今 | 基本金融制度逐步健全、對(duì)外開(kāi)放程度不斷提高的現(xiàn)代金融體系 | |
6、上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。
7、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成立于2012年9月20日，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。
8、私募基金合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;
②個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。
9、證券公司可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于兩人，不得超過(guò)200人。
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10、資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別
(1)固定收益類(lèi)：投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%。
(2)權(quán)益類(lèi)：投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%。
(3)商品及金融衍生品類(lèi)：投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的。
(4)混合類(lèi)：投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的。
11、證券交易所會(huì)員大會(huì)
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
(1)理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù);
(2)1/3以上會(huì)員提議;
(3)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要。
會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有2/3以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。會(huì)員大會(huì)結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
12、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日。
13、2001年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立。
14、股東大會(huì)
(1)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) | ①董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí); ②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí); ③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí); ④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí); ⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí); ⑥公司章程規(guī)定的其他情形。 |
| (2)股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。 | |
(3)必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的情形 | ①股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議; ②公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議。 |
15、漲跌幅限制
(1)滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。
(2)科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%，首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。
(3)在北京證券交易所交易的股票漲跌幅限制比例為30%。
16、我國(guó)債券劃分標(biāo)準(zhǔn)
| 償還期 | 短期 | 中期 | 長(zhǎng)期 |
| 國(guó)債 | 1年以下 | 1年或1年以上、10年以下(包括10年) | 10年以上 |
| 企業(yè)債券 | 1年以?xún)?nèi) | 1年以上5年以下 | 5年以上 |
17、私募基金合格投資者
在我國(guó)，單只非公開(kāi)募集證券投資基金(私募基金)合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位。
(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
18、全球金融市場(chǎng)發(fā)展的五個(gè)階段
| 階段 | 時(shí)間 | 事件 |
一 | 17世紀(jì)~第一次世界大戰(zhàn) | (1)1694年，英國(guó)成立了世界上第一家股份制商業(yè)銀行——英格蘭銀行，標(biāo)志著英國(guó)現(xiàn)代銀行制度的確立。 (2)1773年成立的倫敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成為當(dāng)時(shí)世界上最大的交易所。 (3)1816年，英國(guó)首先實(shí)行金本位制，英鎊成為使用最廣泛的貨幣。 (4)1790年美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所成立。 |
二 | 第一次世界大戰(zhàn)~第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束 | 1944年布雷頓森林會(huì)議宣布成立國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行(世界銀行前身)和國(guó)際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu)，確立了以美元為中心的國(guó)際貨幣體系，使美元成為主要的國(guó)際儲(chǔ)備貨幣和結(jié)算貨幣，紐約成為世界金融中心。 |
三 | 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束~1971年布雷頓森林體系瓦解 | (1)1947年，《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》簽訂。 (2)1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經(jīng)濟(jì)共同體，從最初6個(gè)成員國(guó)發(fā)展為包括27個(gè)成員國(guó)的歐盟，包括面積覆蓋歐洲一半以上的共同貨幣(歐元)和歐盟的中央銀行。 |
| 四 | 布雷頓森林體系瓦解~2007全球金融危機(jī)前夕 | 發(fā)展中國(guó)家金融改革，新興金融市場(chǎng)對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)產(chǎn)生越來(lái)越大的影響。全球性的寬松的金融監(jiān)管、技術(shù)革新、金融創(chuàng)新和資產(chǎn)證券化為各國(guó)金融市場(chǎng)的迅速發(fā)展創(chuàng)造了有利的外部條件。 |
五 | 2007年全球金融危機(jī)爆發(fā)至今 | 全球金融監(jiān)管趨嚴(yán) |
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