4月27日的證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》公布了部分真題，小編為大家整理了這些真題中所涉及到的考點以及一些備考建議供大家做參考！
一、真題章節(jié)比重
章節(jié) | 第一章 | 第二章 | 第三章 | 第四章 |
真題比重 | 35% | 22.5% | 37.5% | 5% |
考綱比重 | 40% | 20% | 35% | 5% |
從表中我們可以看到，真題中涉及每個章節(jié)所占比重和考綱的比重相似度是非常高的，所以大家在之后的備考中一定要緊扣考綱，有利于提有效率，縮短備考時間。
二、真題考點及備考建議
總的來說證券從業(yè)是比較基礎的考試，所以考試內(nèi)容都不會太過深入，但總的來說《證券市場法律法規(guī)》會比《金融市場基礎知識》難度稍大一點，因為法規(guī)性的東西更多，所以需要記憶的內(nèi)容也會更多。大家在做題的時要多關(guān)注自己的錯題集，考試前也可以多看自己的錯題。
名稱 | 節(jié) | 知識點 | 要求 | 備考建議 |
第一章 | 第二節(jié) | 抽逃出資的法律責任 | 熟悉 | 本章內(nèi)容較多，以對比記憶為主，很多考察形式都是考察對比項中的小點。 |
第二節(jié) | 有限責任公司的設立和組織機構(gòu) | 了解 | ||
第三節(jié) | 合伙企業(yè)的出資方式 | 掌握 | ||
第三節(jié) | 合伙企業(yè)退伙的條件和程序 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 上市公司和公司債券中期報告和年度報告的時間 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 債券上市的條件 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容 | 熟悉 | ||
第五節(jié) | 基金公開募集與非公開募集區(qū)別 | 熟悉 | ||
第五節(jié) | 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 | 熟悉 | ||
第五節(jié) | 基金份額持有人的權(quán)利 | 掌握 | ||
第六節(jié) | 注銷期貨業(yè)務許可證的情形 | 了解 | ||
第七節(jié) | 證券公司的組織機構(gòu) | 熟悉 | ||
第七節(jié) | 證券公司股東出資的規(guī)定 | 了解 | ||
第六節(jié) | 違反期貨市場監(jiān)督管理條例的法律責任 | 了解 | ||
第二章 | 第一節(jié) | 證券公司分類監(jiān)管的概念 | 掌握 | 本章主要講證券經(jīng)營機構(gòu)的管理規(guī)范，所以很多準則、規(guī)定等等會考察較多并且容易出多選項，平時要刷題時注意一下題目解析查漏補缺 |
第一節(jié) | 合規(guī)風險的概念 | 熟悉 | ||
第一節(jié) | 證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求 | 熟悉 | ||
第三節(jié) | 普通投資者享有特別保護的規(guī)定 | 熟悉 | ||
第三節(jié) | 經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員的要求 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 證券評級業(yè)務的原則 | 了解 | ||
第四節(jié) | 從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件 | 了解 | ||
第四節(jié) | 證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準則 | 掌握 | ||
第三章 | 第二節(jié) | 證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求 | 掌握 | 和第二章考察的形式較像，但是會更細一些 |
第二節(jié) | 證券投資咨詢機構(gòu)資格管理 | 掌握 | ||
第三節(jié) | 財務顧問業(yè)務資格 | 掌握 | ||
第四節(jié) | 債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定 | 熟悉 | ||
第五節(jié) | 證券自營的法規(guī)概述 | 了解 | ||
第六節(jié) | 基礎資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定 | 熟悉 | ||
第六節(jié) | 資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任 | 掌握 | ||
第六節(jié) | 資產(chǎn)支持證券信息披露 | 了解 | ||
第六節(jié) | 證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定 | 掌握 | ||
第七節(jié) | 融資融券業(yè)務的決策授權(quán)體系 | 熟悉 | ||
第七節(jié) | 證券發(fā)行人分派投資投資收益的處理 | 了解 | ||
第八節(jié) | 投資者適當性管理 | 熟悉 | ||
第八節(jié) | 證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務范圍 | 了解 | ||
第九節(jié) | 股票期權(quán)交易的主要制度安排 | 熟悉 | ||
第九節(jié) | 證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍 | 熟悉 | ||
第四章 | 第一節(jié) | 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任 | 了解 | 相關(guān)法律責任，記關(guān)鍵數(shù)字，比如罰款金額和判刑年份 |
第二節(jié) | 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定 | 掌握 |
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