歷年真題精選第6章 證券市場運行
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券（ ）超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
A．募集金額
B．超募金額
C．凈資產
D．票面總值
2．根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在（ ）億股以上的，可以向戰略投資者出售股票。
A．4
B．5
C．3
D．2
3．首次公開發行股票并在創業板上市，要求發行人最近（ ）年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化。
A．3
B．2
C．1
D．4
4．為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是（ ）的基本功能。
A．同業拆借市場
B．回購協議市場
C．證券流通市場
D．證券發行市場
5．證券發行注冊制實行（ ）管理原則。
A．公開
B．公平
C．公正
D．實質
6．我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（ ）。
A．代銷
B．包銷
C．注銷
D．自銷
7．《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》為創業板發行人設置了兩項定量業績指標，其中第一項指標是（ ）。
A．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續增長
B．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續增長
C．最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續增長
D．最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續增長
8．《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步底價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為（ ）。
A．6個月以上
B．12個月以上
C．1個月以上
D．3個月以上
9．在下列機構中，不符合中國證監會關于首次公開發行股票詢價對象規定條件的是（ ）。
A．商業銀行
B．財務公司
C．信托投資公司
D．證券公司
10．股份有限公司溢價發行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的（ ）。
A．資本公積金
B．凈資產
C．應付款項
D．留存收益
11．我國現行的首次公開發行股票的定價方式是（ ）。
A．協商定價方式
B．詢價方式
C．上網競價方式
D．市價折扣方式
12．我國證券交易所規定的A股每次申報和成交的最小數量單位(除零股交易外)是（ ）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
13．創業板上市公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在（ ）個月以內不能恢復正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風險警示處理。
A．4
B．5
C．3
D．2
14．從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行（ ）。
A．備案制
B．審批制
C．核準制
D．注冊制
15．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ）正式運營。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1991年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
16．中小企業板塊是經國務院批準、（ ）批復同意而設立的。
A．證監會
B．深交所
C．上交所
D．國家發改委
17．我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（ ）萬元。
A．5000
B．4000
C．3000
D．1000
18．我國《證券法》規定，上市公司最近3年連續虧損，由證券交易所決定（ ）。
A．對其股票交易做退市風險警示
B．暫停其股票上市交易
C．對其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
19．我國《證券法》規定，上市公司最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利，由證券交易所決定（ ）。
A．暫停其股票上市交易
B．對其股票交易做退市風險警示
C．對其股票交易做特別處理
D．終止其股票上市交易
20．以下（ ）不屬于證券交易所交易系統。
A．撮合主機
B．柜臺終端
C．通信網絡
D．報盤系統
21．我國《證券法》規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用（ ）或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
A．公開的分散交易方式
B．非公開的集中交易方式
C．非公開的分散交易方式
D．公開的集中交易方式
22．我國證券交易所規定的A股每次申購和成交的最小數量單位(除零股交易外)是（ ）。
A．10手
B．10股
C．1手
D．1股
23．場外交易市場的交易制度通常采用（ ）。
A．經紀制
B．會員制
C．做市商制
D．公司制
24．（ ）根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促。
A．交易所
B．證監會
C．證券業協會
D．證券公司
25．通常，加權股價指數是以樣本股票（ ）為權數加以計算。
A．發行量或成交量
B．基期價格
C．計算期價格
D．等同權重
26．NASDAQ綜合指數是按每個公司的（ ）來設定權重的。
A．資產總值
B．市場價值
C．票面價值
D．資產凈值
27．香港證券市場的H股指數即（ ）。
A．恒生香港中型股指數
B．恒生中資企業指數
C．恒生工商業指數
D．恒生中國企業指數
28．在計算股份指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的（ ）。
A．計算期加權法
B．基期加權法
C．綜合法
D．相對法
29．某股價指數，按計算期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5．o0元、8．00元、4．00元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價分別為9．00元、15．00元、8．00元，設基礎指數為1000點，則該日的加權股價指數是（ ）。
A．1938．85
B．1877．86
C．2188．55
D．1908．84
30．中證100指數以（ ）作為樣本空間。
A．滬深300指數樣本股
B．根據總市值排名，挑選前100名的滬深股市上市公司股票
C．滬深300工業指數樣本股
D．中證500指數樣本股
31．上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，（ ）。
A．以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算
B．以股票發行量為權數，按加權平均法計算
C．以股票發行量為權數，按簡單平均法計算
D．以股票流通股數為權數，按加權平均法計算
32．我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，較有代表陛的是（ ）。
A．發行量加權股價指數
B．金融股發行量加權股價指數
C．電子股發行量加權股價指數
D．22種產業分類股價指數
33．上證基金指數的選樣范圍為在（ ）上市的所有證券投資基金。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．中國國債登記結算有限責任公司
D．中國證券結算有限責任公司
34．日經225股價指數是（ ）編制和公布的。
A．道瓊斯公司
B．日本大藏省
C．日本經濟新聞社
D．東京證券交易所
35．經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為（ ）。
A．負債股息
B．財產股息
C．建業股息
D．股票股息
36．信用風險是（ ）的主要風險。
A．債券
B．股票
C．衍生證券
D．基金
37．公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對（ ）的補償。
A．信用風險
B．通貨膨脹風險
C．政策風險
D．利率風險
38．一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（ ）。
A．風險低，收益低
B．風險低，收益高
C．風險高，收益低
D．風險高，收益高
39．下列哪些行為會增加公司的財務風險?（ ）。
A．拆股
B．發放股票股利
C．發行新債
D．增發新股
40．以下哪種風險不屬于系統風險?（ ）。
A．信用風險
B．利率風險
C．經濟周期波動風險D．政策風險
41．不存在再投資風險的金融工具有（ ）。
A．可轉換債券
B．股票
C．無息票債券
D．附息債券
42．由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ）。
A．經濟周期波動風險
B．購買力風險
C．利率風險
D．違約風險
43．從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（ ）。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長
44．以下風險最小的債券是（ ）。
A．國庫券
B．長期金融債券
C．短期金融債券
D．短期公司債券
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