一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、有價證券本身（　　）。
A．沒有價格，有價值
B．有使用價值，但沒有價值
C．沒有使用價值，但有價值
D．沒有價值，但有價格


2、 （　　）是指向特定的投資者發(fā)行的證券。其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
A．國際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券


3、 證券市場的資本配置功能是指通過（　　）引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A．證券發(fā)行數(shù)量
B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C．證券價格
D．中介機(jī)構(gòu)


4、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（　　）。
A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券


5、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（　　）。
A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
B．資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
C．會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)


6、 美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在（　　）。
A．金融分業(yè)經(jīng)營
B．對金融監(jiān)管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業(yè)經(jīng)營


7、 1918年夏天成立的（　　）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．天津市企業(yè)交易所
B．上海證券物品交易所
C．青島物品交易所
D．北平證券交易所


8、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯誤的是（　　）。
A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
B．嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益
C．完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實施穩(wěn)健的財務(wù)政策


9、 自（　　）開始，我國正式加入WTO，標(biāo)志著我國的證券業(yè)對外開放進(jìn)入了一個全新的階段。
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日


10、 從（　　）起，香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，無需通過專業(yè)知識考試。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日