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　　 廣東2012年6月17日8：00-9：50證券市場基礎(chǔ)知識真題
　　單選題
　　1.中央政府債券發(fā)行的是國債。
　　2.證券的風險性是指證券收益的（　?。瑧撌沁x不確定性。
　　3.證券中，收入性證券比固定性證券（　?。?，應該是選風險大、收益高。
　　4.證券市場是（　　）直接交換的場所，選項有價格、資本、價值什么的，應該選價值。
　　5.證券市場根據(jù)品種結(jié)構(gòu)，可分為（　?。瑧撨x股票市場、債券市場......
　　6.交易所交易基金又稱（　　），應選ETF。
　　7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數(shù)的（　?。?，答案是20%。
　　8.社會保障基金的資金來源，不包括（　　），選項有國有股減持、中央財政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社保基金，還有勞動者或單位繳納的社會保險費。答案應該為后一個。
　　9.（　　）不是證券市場的中介機構(gòu)。選項有證券公司、投資咨詢業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個忘了，選項應該是證協(xié)，因為它是自律性組織。
　　10.2007年8月，國家外匯管理局批復同意（　?。┻M行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。答案是天津濱海新區(qū)。
　　11.公司發(fā)行1000萬股，每股面值1元，發(fā)行價格每股5元，求每股代表（　?。?。選項有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。
　　12.股票持有人出席股東大會會議，應在召開5日前至股東大會閉幕時將（　?。┙淮嬗诠尽?BR>　　13.普通股票籌集的資金成為公司（　　）的基礎(chǔ)。
　　14.向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（　?。┮陨希怀^人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。應為25%。
　　15.附息債券的定義。
　　16.政府債券的特征不包括（　　），答案應選“流通性弱”。
　　17.以個人為發(fā)行對象的（　?。?，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有是被稱為“儲蓄債券”。
　　18.想四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（　?。?，答案應為“特別國債”。
　　19.Shibor是以（　　）家報價行的報價為基礎(chǔ)。答案應為16.
　　20.證券公司借入期限在（　　）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。答案應為2年以上（含2年）。
　　21.公司債券的發(fā)行采取（　?。?，答案應為核準制。
　　22.歐洲債券、外國債券。
　　23.龍債券以（　?。榛鶞?。答案應為倫敦銀行同業(yè)拆放利率。
　　24.香港把基金稱為（　?。?，答案應為“單位信托基金”。
　　25.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（　?。４鸢笧榉窍到y(tǒng)風險。
　　26.股票指數(shù)證券，可以消除（　?。瑧獮橄到y(tǒng)風險。
　　27.（　?。┦且环N既可以在場內(nèi)、也可以在場外進行申購、贖回的基金。答案為LOF。
　　28.公開披露的基金信息不包括（　?。?。
　　29.獨立衍生工具不包括（）。
　　30.考察金融衍生工具基本特征中的聯(lián)動性定義。
　　31.按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是（　?。?。
　　32.信用評級機構(gòu)的描述。
　　33.證券發(fā)行市場的描述。
　　34.基金（股票）在（　?。┌l(fā)行，需要募集信息。
　　35.恒生指數(shù)是由（　?。┚幹?。
　　36.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（　?。┝腥牍痉ǘüe金。
　　37.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求，不包括（　?。?BR>　　38.定向資產(chǎn)管理，客戶的初始委托財產(chǎn)少為（　　）。
　　39.IB制度起源于（　　）。
　　40.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。
　　41.《證券法》的核心。
　　42.（　?。┦亲晕艺牡囊环N處置措施。
　　多選題
　　1.有一題貌似是關(guān)于有價證券與虛擬資本的關(guān)系，但忘了是單選還是多選。
　　2.有價證券的分類，分別選商品證券、貨幣證券、資本證券。
　　3.有關(guān)證券市場的基本功能，選項主要說籌資-投資功能里的內(nèi)容。
　　4.忘了有一題是不是關(guān)于資本配置功能的。跟證券交易一起考，有點混。
　　5.企業(yè)年金的投資范圍。
　　6.證券市場產(chǎn)生的原因。
　　7.金融機構(gòu)的高杠桿無法克服的先天缺陷，第29頁有選項。
　　8.“國九條”中的內(nèi)容。
　　9.中國證券市場的對外開放四選項。
　　10.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（　?。?BR>　　11.股利政策的四個重要日期的描述，對錯看書本。
　　12.股票的內(nèi)在價值和市場價格之間的關(guān)系。
　　13.投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量和股價的表現(xiàn)。
　　14.公司回購自己發(fā)行的股份所發(fā)生的事情。
　　15.境外上市外資股主要由（　?。┑葮?gòu)成。應為H、N、S股。
　　16.有、無限售條件股份，未、已上市流通股份的定義。
　　17.股權(quán)分置按是否在證交所上市交易，被分為（　?。?。
　　18.儲蓄國債（電子式）的描述。
　　19.歐洲債券的描述。
　　20.股票基金的投資目標側(cè)重于追求（　　）。
　　21.（　?。顿Y者即可獲得當期收入，又可得到資金的長期增值。
　　22.按投資理念的不同，可分為（　?。Ｖ鲃有?、被動型基金。
　　23.基金份額持有人的義務(wù)。
　　24.市場交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分為（　　）。
　　25.預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。
　　26.存托憑證一般代表（　?。鸢笧楣善?、債券。
　　27.證券發(fā)行市場是由（　?。?gòu)成。
　　28.我國主要的債券指數(shù)有（　?。?。
　　29.可通過分散投資消除風險的是（　　），應為信用、經(jīng)營、財務(wù)風險。
　　30.證券公司的內(nèi)部控制，應滲透到（　?。┑雀鱾€環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。
　　31.凈資本基本計算公式
　　32.證券公司凈資本不符合規(guī)定標準，所采取的措施。
　　33.證券從業(yè)人員的禁止行為。
　　判斷題
　　1.增發(fā)是向特定投資者發(fā)行的。答案應該是錯。
　　2.證券的流動性可通過承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。題中貌似少了一項“到期兌付”。
　　3.證券市場的基本功能之一是資本決定價格。應該是對的吧。
　　4.證券投資人可分為個人和機構(gòu)。
　　5.中國證監(jiān)會對全國證券市場進行集中、統(tǒng)一管理。
　　6.16世紀的安特衛(wèi)普已經(jīng)有股票的交易。答案應該是國家債券。
　　7.20世紀90年代，金融創(chuàng)新使金融機構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。應該是對的。
　　8.股票發(fā)行，投資者購買股票后即成為公司股東。
　　9.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
　　10.無論公司是否盈利，必須要分紅。
　　11.轉(zhuǎn)增股本，發(fā)行在外的總股數(shù)增加。
　　12.股票的賬面價值和清算價值相等。
　　13.普通股票股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
　　14.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。
　　15.證交所根據(jù)政府部門的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司實施一線監(jiān)管。
　　16.政府擔保的債券的定義。
　　17.貼現(xiàn)債券的定義。
　　18.債券和股票收益率相互影響。
　　19.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類。
　　20.附認股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，債券形態(tài)什么的，答案應為錯。
　　21.契約型基金通過基金章程來規(guī)范三方當事人的行為還是什么的，答案是錯，因為契約型基金沒有基金章程。
　　22.基金管理費應該向投資者收取。
　　23.基金資產(chǎn)估值的目的。
　　24.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配。
　　25.遠期交易的定義。
　　26.看跌期權(quán)的描述。
　　27.目前，我國只有可轉(zhuǎn)換債券。
　　28.有擔保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。
　　29.資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。
　　30.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷售。
　　31.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。
　　32.中小企業(yè)近兩年連續(xù)虧損，實行退市風險警示。
　　33.交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（滬）或交易席位（深）、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
　　34.無漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤價的+-20%或。。。。交易。
　　35.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為“二板市場”，是。。。。
　　36.中國證監(jiān)會依據(jù)契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促。
　　37.修正股價平均數(shù)的定義。
　　38.上證180指數(shù)的描述。
　　39.中證全債指數(shù)的描述。
　　40.NASDAQ綜合指數(shù)的描述。
　　41.證券公司子公司的設(shè)立，近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準。
　　42.投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
　　43.未擔任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。
　　44.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本僅需人民幣2000萬元。
　　45.證券評級機構(gòu)應當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級。。。報證協(xié)備案。
　　46.財政部、中國證監(jiān)會應當建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。
　　47.《反洗錢法》的調(diào)整范圍是境內(nèi)金融機構(gòu)。
　　48.中國證監(jiān)會可以對上市公司的控股股東采取證券市場禁入的規(guī)定。
　　49.深交所臨時停牌的臨時報告的情形。
　　50.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定義。
　　51.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是由中國證監(jiān)會頒布的。
　　這是個大概吧，因為剛考完，還有點記得。
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