1.ETF的分類
　　管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A:受托人投資決策自由處置相對(duì)較大[對(duì)]
　　2:B:可以進(jìn)行衍生工具投資[對(duì)]
　　3:C:在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬[對(duì)]
　　4:D:不能對(duì)外融資[錯(cuò)]
　　2.我國(guó)的企業(yè)債券
　　公司債券的類型包括（　）。(不定項(xiàng)選擇題) 來源:考試大網(wǎng)
　　1:A：保證公司債[對(duì)]
　　2:B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債[對(duì)]
　　3:C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債[對(duì)]
　　4:D：信用公司債[對(duì)]
　　3.證券公司定義和功能
　　證券公司以（　）等身份參與交易市場(chǎng)活動(dòng)。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：自營(yíng)商[對(duì)]
　　2:B：做市商[對(duì)]
　　3:C：經(jīng)紀(jì)商[對(duì)]
　　4:D：交易商[錯(cuò)]
　　4.《證券法》有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定
　　證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（　）。(不定項(xiàng)選擇題) 來源：www.examda.com
　　1:A：收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)[對(duì)]
　　2:B：依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益[對(duì)]
　　3:C：組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究[對(duì)]
　　4:D：制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則[錯(cuò)]
　　5.金融衍生工具的分類
　　金融互換包括（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:B：貨幣互換[對(duì)]
　　2:C：債券互換[錯(cuò)]
　　3:D：利率互換[對(duì)]
　　4:A：股票互換[錯(cuò)]
　　6.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能
　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：是一個(gè)分散、無形的市場(chǎng)[對(duì)] 考試大論壇
　　2:B：組織方式采取做市商制[對(duì)]
　　3:C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)[對(duì)]
　　4:D：以議價(jià)方式進(jìn)行交易[對(duì)]
　　7.證券市場(chǎng)的定義
　　資本市場(chǎng)包含以下部分（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：證券市場(chǎng)[對(duì)]
　　2:B：貨幣市場(chǎng)[錯(cuò)]
　　3:C：長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)[對(duì)]
　　4:D：保險(xiǎn)市場(chǎng)[錯(cuò)]
　　8.三板市場(chǎng)2002
　　根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)三板市場(chǎng)的股份轉(zhuǎn)讓是采取（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：定期的方式[對(duì)]
　　2:B：非定期的方式[錯(cuò)]
　　3:C：連續(xù)方式[錯(cuò)]
　　4:D：非連續(xù)方式[對(duì)]
　　9.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
　　從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指對(duì)（　）的公司進(jìn)行評(píng)估的專門機(jī)構(gòu)。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：登記注冊(cè)[錯(cuò)]
　　2:B：股票公開發(fā)行[對(duì)]
　　3:C：上市交易[對(duì)]
　　4:D：清算[錯(cuò)]
　　10.欺詐行為
　　欺詐客戶行為包括（　）。(不定項(xiàng)選擇題)
　　1:A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣[對(duì)]
　　2:B：違背代理人的指令為其買賣證券[對(duì)]
　　3:C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件[對(duì)]
　　4:D：將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作[對(duì)]