6、 認股權證是指由股份公司發行的，能夠按照____在____內購買一定數量該公司股票的選擇權憑證，其實質是一種有價證券。
7、 證券經營機構的主要業務,包括承銷，經紀，____，兼并收購，____，咨詢服務和其它業務。
8、 A股上市程序分為三步，即______、______和______。
9、 證券發行審核制度，目前主要有___制和___制兩種，我國證券發行實行___制度。
10、 交易所管理的基本原則是________原則。

四、 判斷題：本大題共25個小題，每小題1分，共25分。請在每題的括號內，正確的打上"4"，錯誤的打上"5"

1、 一般情況下，虛擬資本的價格總額就是實際資本額，其變化反映了實際資本額的變化。
2、 股票發行上市后，形成市場價格，但它本身卻沒有價值。
3、 證券市場與商品市場的交易方式基本相同。
4、 創立大會在代表股東人數二分之一以上的認股人出席時方可舉行。
5、 監事會提議召開臨時股東大會，要經董事會決定，視情況決定是否召開。
6、 公司合并時，合并各方的債權、債務均應由合并后存續的公司或者新設立公司繼承。
7、 非流通股股票也稱非上市股票，雖然不能在證券交易所買賣，但某些可以在場外市場進行轉讓。
8、 公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加資金。
9、 債券的償還性是指債券的變現能力。
10、 公司債券和股票的風險基本一樣。
11、 金融債券可以根據條件提前兌取。
12、 開放型基金的基金券的發行和交易毋須經證券交易所批準。
13、 經理年費通常從基金的股息、利息收益中扣除，也可從基金資產中扣除。
14、 可轉換優先股屬于可轉換證券。
15、 在代理過程中，證券經營機構只承擔代理的責任，對于證券買賣后所形成的盈利與損失，證券經營機構無權參與分享，也無須承擔責任。
16、 證券發行市場沒有特定的發行場所，只是一個無形的市場。
17、 股票的理論價格等于預期股息除以市場利率。
18、 對于開放型的金融市場，當本國貨幣升值時，有可能導致本幣債券的升值。
19、 場外交易市場的參加者只是證券商和個人投資者。
20、 證券市場監管的對象是投資者、證券發行人及證券中介機構。
21、 發行與上市輔導機構與主承銷商原則上不能為同一證券經營機構。
22、 基金、國債成交后在結算中不收印花稅。
23、 利率的變動與債券價格變動方向相反。
24、 預期回報率越高，投資者所承擔的風險也就越大。
25、 NPV<0，股票被高估價格，不可購買這種股票。

五、 改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標出錯誤之處，并寫出正確文字。
 
1、 發起人應當在創立大會召開30日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
2、 創立大會應有代表股東總數1/2以上的認股人出席，方可舉行。
3、 召開股東大會，應當將會議審議的事項于會議召開15日以前通知各股東。臨時股東大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
4、 獲取證券從業資格證書后超過12個月而未在證券專業崗位上就職,資格證書自動失效。
5、 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起15日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。