28、契約型基金的當事人有（　　）。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
 
29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為（　　）。
A．市場利率下降，基金收益下降
B．市場利率上升，基金收益下降
C．市場利率上升，基金收益上升
D　市場利率下降，基金收益上升 

30、決定基金運作費率高低的因素有（　　）。
A．基金規模
B．基金風險
C．基金表現
D．最低投資額 

31、作為一種成效顯著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（　　）。
A．較高收益
B．分散風險
C．專家管理
D．規模效益 

32、契約型基金與公司型基金的區別在于（　　）。
A．資金的性質不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據不同
D．基金單位的價格決定依據不同 

33、匯率風險大致可分為（　　）。
A．升水風險
B．貼水風險
C．商業性風險
D．金融性風險 

34、可轉換證券的要素有（　　）。
A．轉換利率
B．轉換比例
C．轉化價格
D．轉換期限 

35、期貨價格的特點是（　　）。
A．預期性
B．隱秘性
C．連續性
D．權威性 

36、金融期貨的功能主要有（　　）。
A．投資功能
B．套期保值功能
C．籌資功能
D．價格發現功能 

37、認股權證的三要素是（　　）。
A．認股期限
B．認股價格
C．認股時間
D．認股數量 

38、存托憑證的優點為（　　）。
A．市場容量大
B．發行一級ADR的手續簡單、發行成本低
C．避開直接發行股票或債券的法律要求
D．利息率較低 

39、可轉化證券的特點為（　　）。
A．市價變動頻繁
B．可轉換成普通股
C．有事先規定的轉換期限
D．持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換 

40、金融商品的基本特性為（　　）_。
A．同質性
B．多樣性
C．價格的易變性
D．耐久性 

41、一般而言（　　）是證券發行的主體。
A．政府
B．企業
C．居民
D．金融機構
 
42、會員制的證券交易所一般設立（　　）_等機構。
A．會員大會
B．董事會
C．理事會
D．監察委員會 

43、證券交易所的管理制度包括（　　）幾個方面。
A．對證券上市公司的管理
B．對證券交易行為的管理 
C．對場內證券交易商的管理
D．對投資者的管理 

44、非系統風險包括（　　）等。
A．信用風險
B．經營風險
C．購買力風險
D．財務風險 

45、股息的具體形式包括（　　）_。
A．建業股息
B．負債股息
C．現金股息
D．財產股息 

46、證券交易所的會員大會的職權包括（　　）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經理的工作報告
D．審定對會員的接納
 
47、證券公司的作用主要有（　　）。
A．媒介資金供需
B．構造證券市場
C．優化資源配置
D．促進產業集中 

48、屬于證券服務機構的公司有（　　）。
A．證券公司
B．證券登記結算公司
C．證券投資咨詢公司
D．保險公司 

49、中央登記結算公司的職能為（　　）。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央結算
D．集中交易 

50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有（　　）。
A．財政部
B．證券監督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所 

51在代理買賣業務中，證券公司應遵循的三大原則為（　　）。
A．代理原則
B．效率原則
C．公開、公正、公平原則
D．勤勉原則 

52、證券市場監督的對象包括（　　）。
A．證券發行人
B．證券投資者
C．上市公司
D．證券中介機構 

53、在信息披露時的基本要求為（　　）。
A．全面性
B．真實性
C．時效性
D．公正性 

54、證券投資咨詢機構的從業人員不得從事（　　）_行為。
A．向客戶提供買賣股票的咨詢
B．代理委托人從事證券投資
C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 
D．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票 

55、發起人可以用貨幣出資，也可以用（　　）作價出資。
A．實物
B．工業產權
C．非專利技術
D．土地使用權 

56、公司合并可以采取（　　）和（　　）兩種方式。
A．吸收合并
B．新設合并
C．吞并合并
D．分立合并 

57、綜合類證券公司可以經營（　　）證券業務。
A．證券經紀業務
B．證券自營業務
C．證券承銷業務
D．經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務 

58、證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為（　　）。
A．專業人員
B．專職人員
C．管理人員
D．執業人員