49、證券業協會的章程由（ ?。┲贫ā?
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．國務院證券監督管理機構
50、專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務（ ）年以上的經驗。
A．1
B．2
C．3
D．4
51、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立（ ?。ā 。?。
A．補償基金
B．投資基金
C．保證基金
D．風險基金
52、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過—（ ）批準。
A．發行審核委員會
B．董事會
C．股東大會
D．證券交易所
54、貼現債券通常在票面上（ ），是一種折價發行的債券。
A．不規定利率
B．規定利率
C．不標明折價率
D．標明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是（ ?。?。
A．發行方式
B．流通發行
C．券面形式
D．付息方式
56、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是（ ?。?。
A．保證公司債券
B．參與公司債券
C．信用債券
D．建業債券
57、公司申請其股票上市應有（ ?。┯涗?。
A最近3年連續盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為（ ?。?。
A．美元
B．日元
C．發行國貨幣
D．國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本，應由（ ?。┳鞒鰶Q議。
A全體股東
B．股東大會
C．監事會
D．董事會
60、申請從事證券業務資產評估機構其實有資本不得少于（ ?。┤嗣駧?。
A．20萬
B．30萬
C．40萬
D．50萬
61、 公司應當在每個會計年度的前6個月結束后（ ）日內編制完成中期報告。
A．30
B．45
C．60
D．90
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買（ ?。┘疑鲜泄镜墓善?。
A．10家
B．8家
C．6家
D．12家
63、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于（ ?。_人。
A．1000
B．10000
C．2000
D．20000
64、根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作屬于（ ?。┑男袨椤?
A．內幕交易
B．操縱市場
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
65、期限相同的企業債券利率比政府債券的利率要高，這是對（ ）的補償。
A．信用風險
B．通脹風險
C．利率風險
D．經營風險
66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是（ ?。?。
A．是法人
B．以營利為目的
C．設立須經國務院證券監督管理部門批準
D．為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務
67、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的部門為（ ?。?。
A．財政部和中國證監會
B．國有資產管理局和中國證監會
C．國務院和中國證監會
D．司法部和中國證監會
68、根據《中國證監會股票發行核準程序》的規定，股份有限公司的發行申請文件應由（ ）推薦并向中國證監會申報。
A．另一家上市公司
B．證監會的當地派出機構
C．主承銷商
D．承銷團
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為（ ?。?。
A．虛買虛賣
B．合謀
C．內幕交易
D．連續交易操縱
70、根據《公司法》的規定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權（ ）。
A．制定公司的經營方針和投資方案
B．制定公司的基本管理制度
C．執行股東大會的決議
D．對公司增發新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來說，證券的票面要素有（ ?。?
A．標的物
B．持有人
C．權利
D．義務
2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是（ ?。{證。
A．所有權憑證
B．資本憑證
C．貨幣憑證
D．債券憑證
3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括（ ?。?。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有（ ）兩大類。
A．商業本票
B．銀行本票
C．商業證券
D．銀行證券
5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下（ ?。┗咎卣?。
A．產權性
B．收入性
C．流通性
D．風險性
6、證券具有收益性，有價證券的收益表現為（ ?。?。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣證券的差額
D．印花稅
7、證券市場的縱向結構關系是由（ ?。嫵傻?。
A．一級市場
B．股票市場
C．二級市場
D．基金市場
