11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（　　）時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%


12、 地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券是（　　）。
A．普通債券
B．專項債券
C．建設國債
D．特種國債


13、 證券交易所上市證券的清算和交收由（　　）集中完成。
A．證券營業部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結算公司


14、 目前，上市證券的集中交易主要采用（　　）方式。
A．凈額結算
B．全額結算
C．定期結算
D．隨時結算


15、 參加證券業從業人員資格考試需符合的條件不包括（　　）。
A．年滿18周歲
B．完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度


16、 （　　）是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。
A．集中競價交易
B．大宗交易
C．綜合協議交易
D．固定收益平臺交易


17、 （　　）是指在一只基金內部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品。
A．主動型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分級基金


18、 目前我國貨幣基金的年管理費率在（　　）左右。
A．0．33%
B．1.33%
C．2．33%
D．3．33%


19、 如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。
A．大體保持相對穩定的關系
B．保持相反的關系
C．兩者沒有任何關系
D．大體保持相等的關系


20、 根據我國《證券投資基金法》規定，下列對于設立基金管理公司應當具備的條件描述錯誤的是（　　）。
A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程
B．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施
C．注冊資本不低于5億元人民幣，并且必須為實繳貨幣資本
D．有完善的風險控制制度