第七章 證券中介機構 第四節 證券服務機構
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.( )是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。[2009年9月真題]
A.中國證券業協會 B.證券服務機構
C.證券交易所 D.中國證監會
【答案】B
【解析】證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。
2.證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。[2010年3月真題]
A.證券投資者 B.發行人
C.上市公司 D.證券服務機構
【答案】D
【解析】證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任.但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
3.專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務( )年以上經驗。
A.1 B.2 C.3 D.5
【答案】B
【解析】投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。
4.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到( )和有關主管部門的批準。
A.中國證券業協會 B.國家發改委
C.國務院 D.中國證監會
【答案】D
5.會計師事務所申請證券相關業務許可證，應具有( )名以上符合規定的注冊會計師。
A.5 B.8 C.20 D.30
【答案】C
【解析】會計師事務所申請證券許可證應當符合下列條件：①依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為;②具有20名以上符合規定的注冊會計師;③60周歲以內注冊會計師不少于40人;④上年度業務收入不低于800萬元;⑤有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。
6.我國證券投資咨詢公司的從業人員可從事下列( )活動。
A.為自己買賣股票
B.向投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失
C.代理投資者從事證券買賣
D.舉辦證券投資咨詢分析會
【答案】D
【解析】我國證券投資咨詢公司的從業人員可從事下列活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證監會認定的其他形式。
7.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣( )萬元。
A.1000 B.2000 C.3000 D.5000
【答案】B
B.資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于__________名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于__________人。( )
A.10;5 B.20;10 C.30;10 D.30;20
【答案】D
9.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循( )原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
A.獨立性 B.客觀性 C.公正性 D.一致性
【答案】D
【解析】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。
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