單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項最符合題目要求．不選、錯選均不得分。)
1、 滬深300指數的計算采用（　　），按照樣本股的調整股本為權數加權計算。
A．除數修正法
B．派許加權方法
C．市值總價加權法
D．加權平均法


2、 僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是（　　）。
A．144A規則下的私募ADR
B．三級有擔保ADR
C．二級有擔保ADR
D．一級有擔保ADR


3、 假設某只基金持有的某三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運用一般的會計原則，計算出基金份額凈值為（　　）元。
A．1．10
B．1．12
C．1．15
D．1．17


4、 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（　　）。
A．現金方式
B．分紅再投資轉換為基金份額
C．現金方式和分紅再投資轉換為基金份額
D．既不是現金方式，也不是分紅再投資轉換為基金份額方式


5、 關于金融期權交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（　　）。
A．買方的潛在盈利是無限的，賣方的潛在盈利是有限的
B．買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的
C．雙方的潛在盈利和虧損都是無限的
D．雙方的潛在盈利和虧損都是有限的


6、 下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（　　）。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流
B．基礎工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧
C．基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因
D．衍生工具的結算風險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈而造成損失的可能性


7、 除一般規定的條件以外，公開發行可轉換債券還必須滿足最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（　　）的條件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％


8、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（　　）。
A．內置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


9、 （　　）是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。
A．ETF
B．QDII基金
C．LOF
D．保本基金


10、 股票被暫停上市后，在1個月內披露了相關年度報告或者中期報告，但未能在其后的（　　）個交易日內提出恢復上市申請，深圳證券交易所應決定終止其股票在創業板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7