一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 期權交易中的選擇權，屬于交易中的（　　）。
A．買方
B．賣方
C．雙方
D．第三方


2、 關于基金的運作費用，下列說法正確的是（　　）。
A．基金規模越小，操作費用比率較高
B．基金規模越大，操作費用比率越高
C．基金表現越不好，操作費用比率越低
D．運作費用比率比基金規模無關


3、 在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（　　）結算體制。
A．獨立法人
B．社團法人
C．會員法人
D．多級法人


4、 在證券投資基金各方當事人中，（　　）。
A．基金管理人應向基金托管人負責
B．基金托管人應向基金管理人負責
C．基金管理人應向基金持有人負責
D．基金管理人應向基金托管人和基金持有人同時負責


5、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（　　）。
A．證券承銷與保薦業務
B．證券經紀業務
C．融資融券業務
D．證券自營業務


6、 根據《證券法》的規定，信息披露義務人未按照規定披露信息或者報送報告，或者所披露的信息、報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（　　）的罰款。
A．3萬元以上30萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．10萬元以上30萬元以下


7、 不標明票面金額的股票叫做（　　）。
A．有面額股票
B．普通股票
C．特種股票
D．份額股票


8、 我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（　　）順序分配。
A．彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補虧損、提起法定盈余公積金、支付股利、提起任意盈余公積金、提起公益金
C．彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金


9、 股票的發行價格高于面值，稱為（　　）。
A．平價發行
B．折價發行
C．溢價發行
D．市價發行


10、 以個人為發行目標的非流通國債又稱為（　　）。
A．儲蓄國債
B．實物國債
C．特種國債
D．長期國債