31、 16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——（　?。┏霈F(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
A．獨資制企業(yè)
B．合伙制企業(yè)
C．有限責任公司
D．股份公司

32、 外國公司股票在美國上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認股憑證
D．股票期權(quán)


33、 總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（　?。┭葑兂晒煞莨镜?。
A．融資經(jīng)營企業(yè)
B．家庭型企業(yè)
C．合伙經(jīng)營企業(yè)
D．私營企業(yè)


34、 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是由衍生工具的（　?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風險性
D．投機性


35、 證券業(yè)從業(yè)人員禁止性行為是（　?。?。
A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動
D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用


36、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀ā　。?，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產(chǎn)市場


37、 證券公司下列變更事項中，無需中國證監(jiān)會審批的是（　　）。
A．變更公司章程中的重要條款
B．變更實際控制人的高級管理人員
C．變更持有5%以上股權(quán)的股東
D．變更實際控制人


38、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在（　　）交易。
A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業(yè)銀行


39、 關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（　?。?。
A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C．股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的


40、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（　?。?。
A．債權(quán)
B．資金使用權(quán)
C．財產(chǎn)支配權(quán)
D．資產(chǎn)所有權(quán)