131、
投資者在從事證券交易之前，必須由證券公司開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。（ ）
132、
在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。（ ）
133、
《中華人民共和國保險法》規定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。（ ）
134、
根據我國政府對WT0的承諾，加入3年內，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。（ ）
135、
經營風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。（ ）
136、
在證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員應當具備證券業從業資格。（ ）
137、
從理論上講，如果利率水平一直不變，債權人在債券期滿之前將債券轉讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉化形式。（ ）
138、
我國企業發行企業債券必須符合一定的條件，而且要按規定進行審批。（ ）
139、
中國證券業協會有“監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分”的職責。（ ）
140、
20世紀60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產的比重看，整個金融部門已經出現了證券化趨勢。（ ）
2014年11月證劵從業《證券市場基礎知識》考前押題卷(4)
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