71、 證券公司必須持續(xù)符合（　　）的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%


72、 《證券法》第七十四條規(guī)定，（　　）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員


73、 決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是（　　）。
A．基金投資標(biāo)的
B．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
C．基金投資范圍
D．基金本身投資期限的長(zhǎng)短


74、 上市公司中，股東影響和監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理的具體方式和機(jī)制有（　　）。
A．通過(guò)參加股東大會(huì)來(lái)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，參與公司重大事項(xiàng)的表決
B．選舉和更換公司經(jīng)營(yíng)管理層
C．通過(guò)對(duì)高管人員的激勵(lì)計(jì)劃來(lái)影響公司的長(zhǎng)期發(fā)展，鼓勵(lì)管理人員履行職責(zé)
D．通過(guò)“用腳投票”影響公司的經(jīng)營(yíng)管理


75、 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（　　）。
A．保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)
B．運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序
D．運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)則，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)


76、 金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分類(lèi)，包括（　　）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


77、 股權(quán)類(lèi)期貨包括（　　）。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨
B．單只股票期貨
C．股票組合期貨
D．債券期貨


78、 基金持有人與托管人之間實(shí)質(zhì)上是（　　）之間的關(guān)系。
A．經(jīng)營(yíng)者
B．監(jiān)管者
C．委托者
D．受托者


79、 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（　　）的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A．企業(yè)債券
B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券


80、 下列選項(xiàng)中，對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是（　　）。
A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平