A．企業
B．金融機構
C．政府
D．慈善機構
102、 亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，這主要表現在（ ）。
A．危機國家普遍缺少發達的資本市場
B．企業外部融資以銀行借貸為主
C．企業過于依賴銀行體系的間接融資
D．使金融風險集中于銀行體系
103、 不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為（ ）。
A．風險偏好型
B．風險尋找型
C．風險中立型
D．風險回避型
104、 關于基金管理公司提供投資咨詢服務，下列說法中錯誤的有（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務需報經中國證監會審批
B．基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢服務
C．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益的行為
D．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，應先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
105、 《中華人民共和國反洗錢法》旨在預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪等相關犯罪，其內容包括（ ）等。
A．總則
B．反洗錢監督管理
C．金融機構反洗錢義務
D．法律責任及附則
106、 關于股票價值與價格的敘述中正確的是（ ）。
A．股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
C．股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的
D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
107、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括（ ）。
A．發起人股份，包括國家持有股份、境內法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B．募集法人股份，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發行的、發起人以外的法人認購的股份
C．內部職工股，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發行的、在報告時尚未上市的內部職工股
D．優先股或其他，即上市公司發行的優先股或無法計入其他類別的股份
108、 關于對違反證券業從業人員資格管理規定的處罰，下列描述中正確的有（ ）。
A．取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書；已頒發執業證書的，由中國證券業協會注銷其執業證書
B．被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《中華人民共和國證券從業人員資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的，中國證劵券業協會可在3年內不受理其執業證書申請
C．參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在5年內不得參加資格考試
D．證券經營機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正
109、 目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。
A．基本法律
B．行政法規
C．部門規章
D．地方法規
110、 債券和股票的主要區別是（ ）。
A．期限不同
B．風險不同
C．權利不同
D．收益不同
