三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。( )
A.正確
B.錯誤
2.從風(fēng)險的角度分析，證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。( )
A.正確
B.錯誤
3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。( )
A.正確
B.錯誤
4.中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。( )
A.正確
B.錯誤
5.美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。( )
A.正確
B.錯誤
6.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。( )
A.正確
B.錯誤
7.中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會委員。( )
A.正確
B.錯誤
8.債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。( )
A.正確
B.錯誤
9.除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。( )
A.正確
B.錯誤
10.股票的供求關(guān)系是股票價格的基石。( )
A.正確
B.錯誤
11.衡量財務(wù)流動性狀況最常用的指標(biāo)包括流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。( )
A.正確
B.錯誤
12.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。( )
A.正確
B.錯誤
13.優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。( )
A.正確
B.錯誤
14.國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。( )
A.正確
B.錯誤
15.紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( )
A.正確
B.錯誤
16.債券的流動性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。( )
A.正確
B.錯誤
17.國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。( )
A.正確
B.錯誤
18.我國從l995年起實施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。( )
A.正確
B.錯誤
19.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。( )
A.正確
B.錯誤
20.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。( )
A.正確
B.錯誤
21.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家。( )
A.正確
B.錯誤
22.歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。( )
A.正確
B.錯誤
23.1993年，中國銀行被批準(zhǔn)在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。( )
A.正確
B.錯誤
24.契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。( )
A.正確
B.錯誤
25.貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強(qiáng)，收益較高，管理費用低。( )
A.正確
B.錯誤
26.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。( )
A.正確
B.錯誤
27.我國的基金管理公司不能從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。( )
A.正確
B.錯誤
28.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。( )
A.正確
B.錯誤
29.基金管理人應(yīng)于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。( )
A.正確
B.錯誤
30.目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。( )
A.正確
B.錯誤
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